La 19ème Journée de formation des RCCI et des RCSI vient de fermer ses portes. Petit compte rendu d’une journée riche en formations et en informations
Chaque année, la journée de formation des RCCI et des RCSI est organisée par l’Autorité des marchés financiers. Elle rassemble plus de 700 professionnels de la conformité et du contrôle interne et permet de rencontrer les équipes de l’AMF, mais pas seulement.
Exoé part à la rencontre de ses clients… parce qu’on a plein de choses à leur dire !
Nouvelle année et même bonne résolution : accompagner au mieux nos clients en leur apportant une information et une approche, les plus pertinentes possible. Ce moment privilégié nous permet de faire le point avec eux dans un contexte réglementaire de plus en plus contraint.
Les 2 ou 3 trucs à mettre en place avant la fin de l’année !
Soumis, pas soumis ? Après le jeu des 7 erreurs l’année dernière, nous revenons sur les obligations qui pèsent sur les sociétés de gestion française, selon qu’elles ont le statut MIFID2 ou non en ce qui concerne les sélections des prestataires recherche ou exécution.
Qui l’eût cru ? Mise en place en janvier dernier la réglementation MIFID 2 a du bon.
Les investisseurs sont mieux protégés, la transparence est renforcée, et les obligations de résultats sur les exécutions (best execution) ont renforcé le rôle des tables de négociation. On vous explique comment.
Les 6, 7 et 8 Novembre, a eu lieu à Amsterdam le 5ème Fixed Income Leader Summit, le grand rendez-vous des acteurs de la gestion Fixed Income, l’occasion pour les acteurs de confronter leurs idées et leurs points de vue sur l’évolution du marché.
l’Agefi Hebdo a publié un article présentant différentes solutions de transmission d’ordres pour des sociétés de gestion. Plus que jamais, l’évolution plaide pour une réelle professionnalisation du dealing. Les sanctions récentes sur la pré-affectation ou les abus de marchés, les demandes clients, les directives européennes MiFID II, Priips, … s’imposent à toutes les structures, quelque soit leur taille. Les options possibles pour les sociétés de gestion sont diverses, et les tables de dealing sont une alternative efficace d’améliorer son exécution, de limiter ses coûts internes et se concentrer sur son savoir faire.
Plus d’info : Agefi Hebdo dealing desk
Depuis les dernières discussions internationales laissant entrevoir un hard Brexit, les asset managers britanniques s’interrogent plus que jamais sur le service à apporter à leur clients européens. Les plus gros d’entre eux ont déjà établi des antennes au Luxembourg ou en Irlande, comme le montrent les articles du FT ou de Expertinvestor.
Cher client,
Le Règlement Général sur la Protection des Données, ou « RGPD », est applicable à compter du 25 mai 2018. Ce nouveau règlement européen accorde à toute personne de nouveaux droits relatifs au traitement de leurs données personnelles et implique des changements dans la manière dont nous collectons, sauvegardons et partageons vos données.
Exoé a lancé fin 2017 une enquête de satisfaction auprès
de ses clients, portant sur les produits, les services et les
départements d’Exoé.
Les résultats obtenus sont positifs: Le trading (qualité de
l’exécution, suivi des instructions, contacts) et le service
client (commercial, reporting) sont très bien jugés, tout
comme les départements connexes que sont l’informatique
et la conformité.
En octobre 2017, Exoé lançait l’outil de notation « Research Interactions », permettant d’évaluer la qualité de vos interactions avec les prestataires SADIES (brokers, bureaux de recherche indépendsants, etc…), en conformité avec les obligations MIF 2.